华人金融公司9500万洗钱案被轻罚
લેખક: 后花园
સારાંશ已经有数家华人公司违规被罚。
后花园新西兰房地产在线8月2日报道：
华人换汇公司被控巨额洗钱案本周二迎来宣判，换汇公司“Qian DuoDuo ”因违反新西兰反洗钱法，被奥克兰高等法院判罚35.6万纽币。
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Qian DuoDuo Limited总部位于奥克兰，通过名下的利东换汇执业。
新西兰内政部从2015年初就开始对Qian DuoDuo 展开调查，并于2017年正式起诉其违反《反洗钱和打击资助恐怖主义法案》。
据悉，Qian DuoDuo 从中国转移了9500万纽币资金到新西兰，但却没有依照法律保存相关交易信息。这使得新西兰政府无法对交易和客户进行有效监管，带来安全隐患。
值得一提的是，Qian DuoDuo 的很多转账交易是通过微信进行的。
在本周二的判决中，奥克兰高院认为没有证据表明QianDuoduo有洗钱行为或资助恐怖主义行为，但其确实违反了关于客户尽职调查、客户监控、流水记录和风险评估的各项规定。
对于内政部提出的判罚QianDuoDuo 249.6万纽币的要求，法院最终轻判为35.6万纽币。
法官采纳了Qian DuoDuo 的部分证据，相信其是过于倚重顾问公司，自己疏于监管。
Qian DuoDuo 的辩护律师Mai Chen称，QianDuoDuo 案的最大教训是企业不能把所有合规义务都转移给外部顾问公司。2009年生效的《反洗钱和打击资助恐怖主义法案》创设了一系列繁复的“汇报责任”。由于这些责任的专业性和复杂性，很多企业选择将合规义务外包给专业人士。然而一旦外包公司违规，就将祸连本家。
Mai Chen
大家吸取教训吧，算上Qian Duoduo已经有数家华人金融公司被罚。一旦和资助恐怖主义联系起来，不是闹着玩的！
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