4天两次遭证监会处罚，招商证券（香港）再“吃”500万罚单，这是被监管盯上了？

刚刚被罚完2700万元，时隔三天，招商证券（香港）再“吃”香港证监会500万元罚单，这次又所为何事？

招商证券(香港)被港证监罚款500万元

5月30日，香港证监会发布公告称，因招商证券（香港）有限公司（以下简称“招商”）与错误处理客户款项有关的监管违规事项及内部监控缺失，对其作出谴责及罚款500万元。

香港证监会发现，在2011年10月1日至2014年9月30日期间，招商曾经约800次为了“证券及期货（客户款项）规则”（“客户款项规则”）明确容许的目的以外的目的，将介乎68000元至3.08亿元的资金由客户信托帐户转出。

此外，招商亦没有聘用适当的职员来进行其业务，也没有设立妥善的内部监控措施和程序以确保遵从“客户款项规则”及保障客户资产。

由于稳妥保管客户资产是持牌法团的基本责任，故即使客户资金其后在同日便被转回客户信托帐户，任何违反这项责任的行为仍是不能姑息的。招商采取有关做法超过三年，显然违反了这项基本责任，及没有遵从“客户款项规则”和“操守准则”。

香港证监会在厘定罚则时已考虑到所有相关情况，当中包括招商︰

自行向香港证监会报告有关事宜；进行检讨，以审视在有关期间内该公司规管客户款项分隔情况的操作程序及监控措施；就该公司在有关期间内的客户款项处理程序委托进行独立的合规及监控检讨;及与香港证监会合作解决其提出的关注事项，及接受香港证监会的调查发现和纪律行动，且并无证据显示招商的不合规行为令客户蒙受损失。

三天前刚被罚2700万元

事实上，这已经是本周招商证券第二次领罚单了。

本周一，5月27日，香港证监会发布公告称，香港证监会对招商证券(香港)作出谴责，并处以罚款2700万元，原因是其在担任中国金属再生资源(控股)有限公司上市申请的联席保荐人时没有履行其应尽的责任。

港证监那次处罚公告中指出，招商证券（香港）在中国金属上市申请的联席保荐人时存在三方面不足，其中包括对已撤销注册的客户的尽职审查不足、对第三方付款的尽职审查不足和对中国金属的供应商及客户的尽职审查不足。

若加上三天前的罚款，招商证券（香港）周内已经被罚3200万元。

年内多家券商被罚

值得一提的是，无论是对外资还是内资背景的券商，港证监的处罚脚步都越来越急促了。

今年2月以来，国信证券（香港）、长江证券（香港）、中银国际等多家在港中资券商被港证监处罚，有的处罚甚至登上香港政府宪报公告中。业内人士表示，这显示了香港证监会态度越发趋严，明正典刑以对中介机构勤勉尽责严格要求。

比如，2月18日，国信证券香港因违法有关打击洗钱的监管规定被罚款1520万港元；3月18日，中银国际证券在销售投资产品时违反监管规定被罚1000万港元。除此之外，还有13家中资券商因为合规等问题，收到香港证监会不同程度的警告。

不过，比起港证监对外资投行的动辄亿元的罚款，对内资的罚款金额也只能算是“小巫见大巫”。

2019年3月14日，香港证监会“连环出击”，就涉及多年前于香港上市的两间公司中国森林及天合化工的保荐人缺失，一次性向四家保荐人作出谴责和惩罚，分别是瑞银、渣打、美林及摩根士丹利，合共罚款接近7.8亿元，为有史以来对新股保荐人罚得最重的一次。

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